证券投资者保护研究(上下册) 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

为充分共享、交流课题研究成果，有效支持服务辅助监管决策，满足投资者保护和金融风险防控相关工作需要，中国证券投资者保护基金有限责任公司对2014—2019年已完成的课题报告进行了整理、修订，筛选出12篇具有一定理论研究价值和现实指导意义的报告，编撰形成《证券投资者保护研究》（上下册），内容涵盖客户交易结算资金安全的再评估与资金监控体系的调整、上市公司治理与道德风险防范、证券行业标准化资金账户建设方案、证券公司风险监测指标体系、投保基金使用范围等。

本书具有一定的理论水准和实践借鉴价值，可以为更好地支持服务辅助监管、保护投资者合法权益、防范化解金融风险提供科学性论证与前瞻性指导。

上册

篇　新形势下客户交易结算资金安全的再评估与资金监控体系的调整

章　导论/３

第二章　现行客户交易结算资金第三方存管模式的运行情况/７

第三章　证券市场已有新产品对第三方存管制度的冲击/１４

第四章　客户交易结算资金再界定/３８

第五章　新形势下第三方资金存管制度的改革取向/５２

第六章　新型存管模式下的客户交易结算资金安全性的再评估/５５

第七章　客户交易结算资金监控方案设计/６０

第八章　政策建议/７５

第二篇　金融创新背景下的证券经营机构与投资者法律关系及证券投资者保护基金赔付制度研究

章　引言/８１

第二章　金融创新背景下机构与投资者之间的法律关系/８３

第三章　从保护投资者角度创新投保基金赔付制度/９６

第四章　投保基金赔付制度的具体设计建议/１０３

第五章　结论/１１４

第三篇　新形势下投保基金筹集的原则和方法问题研究

章　导言/１１７

第二章　投保基金筹集的基础理论分析/１１９

第三章　境外投保基金筹集原则和方法的变化及发展/１２６

第四章　中国投保基金筹集原则和方法的现状及问题/１４９

第五章　中国投保基金筹集面临的新情况及监管难点/１６０

第六章　投保基金规模的测算/１６７

第七章　交叉持牌背景下投保基金筹集的原则和方法/１７２

第八章　完善中国投保基金筹集原则和方法的对策建议/１７９

第四篇　投保基金使用范围问题研究

章　导言/１８７

第二章　投保基金用途亟待拓展/１８８

第三章　投保基金偿付证券公司客户制度的健全与完善/１９９

第四章　投保基金偿付机构范围的扩张/２０８

第五章　确立投保基金紧急救助制度/２１４

第六章　基于投保基金构建先行赔付制度/２２３

第七章　投保基金其他用途的拓展/２３２

第五篇　证券行业标准化资金账户建设方案

章　导论/２３９

第二章　境内资金账户现状研究/２４０

第三章　第三方存管模式下资金账户存在的问题/２６２

第四章　标准化资金账户解决方案/２７０

第五章　标准化资金账户建设方案实施安排/２８４

第六章　标准化资金账户建设方案总结/２９３

第六篇　证券公司风险监测指标体系研究

章  绪论/２９７

第二章　证券公司风险监测境外经验概述/３０１

第三章　我国证券公司风险监测现状分析/３１３

第四章　证券公司风险监测体系构建/３３６

第五章　证券公司风险传导效应分析/３５９

第六章　风险监测数据管理与系统建设/３６７

第七章　监管建议与结论/３７３

附录　投保基金公司风险监测指标体系介绍/３７６

下册

第七篇　证券公司债券业务风险管理研究

章　国外债券市场发展特征及经验介绍/３８５

第二章　我国债券市场发展及监管/３９９

第三章　证券公司债券业务风险管理的主要问题/４１５

第四章　证券公司债券业务监管及风险管理建议/４２７

第八篇　投资者信心指数与证券市场和宏观经济走势相关性分析

章　研究背景和研究思路/４４５

第二章　投资者信心指数运行分析/４４８

第三章　投资者信心指数与证券市场和宏观经济走势动态相关性的研究/４５４

第四章　投资者信心指数与证券市场和宏观经济走势的传导效应研究/４６８

第五章　投资者行为的成因探讨/４８２

第六章　政策建议/４８６

第九篇　上市公司治理与道德风险防范研究

章　课题研究的背景和意义/４９１

第二章　境内外关于上市公司治理与道德风险防范研究成果综述/４９４

第三章　我国上市公司治理与道德风险的现状分析/５００

第四章　境外上市公司治理和道德风险防范的经验借鉴/５１８

第五章　构建上市公司道德风险防范指标体系/５２７

第六章　做好道德风险防范、完善投资者保护的相关建议措施/５３７

第十篇　人工智能语音技术的热线应用研究

章　本课题的实践及理论意义/５４５

第二章　国内外智能语言技术的发展现状/５７４

第三章　课题所要解决的主要问题/５９３

第四章　需要攻克的重大疑难问题及本课题在研究上可能取得的突破/５９９

第十一篇　关于维护证券市场客户交易结算资金安全的相关问题研究

章　导论/６０７

第二章　证券市场客户交易结算资金存管业务流程/６１３

第三章　基本问题/６４０

第四章　相关建议/６５５

第五章　结束语/６６２

第十二篇　示范裁判下的证券纠纷调解模式在虚假陈述案件投资者损害赔偿救济中的运用

引论　由“银广夏案” 引发的诉调对接之思考/６６５

章　示范裁判机制的理论基础/６６７

第二章　示范裁判机制的应用背景/６７４

第三章　践行示范裁判下调解机制的优越条件/６８０

第四章　示范裁判下调解机制相关制度的完善/６８７

结论/６９６

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前言

       前言

“谋定而后动，动则必成”，课题研究是事先谋划的重要基础，是公司战略发展的重要支撑。我公司历来高度重视课题研究，数年来坚持深入开展问题研究与论证，积累了丰硕的课题研究成果。２００８ 年、２０１４ 年，我公司先后两次将前期课题研究成果汇编成册、出版发行，获得了广泛认可。

近年来，我公司紧密围绕证监会党委的中心工作，紧密围绕«证券投资者保护基金管理办法» 赋予的法定职责，紧密围绕“风险监测监控预警体系、投资者损失赔付体系、投资者意见诉求响应体系、投资者保护状况评价体系、投保基金筹集管理体系” 五大业务体系，又开展了一系列课题研究，形成了一批具有一定理论水准和实践借鉴价值的研究报告。研究成果为我公司更好地支持服务辅助监管、保护投资者合法权益、防范化解金融风险提供了科学性论证与前瞻性指导。

为充分共享、交流课题研究成果，有效支持服务辅助监管决策，满足投资者保护和金融风险防控相关工作需要，我公司对２０１４—２０１９ 年已完成的课题报告进行了整理、修订，筛选出１２ 篇具有一定理论研究价值和现实指导意义的报告，编撰形成«证券投资者保护研究» (上下册)。

在组织相关课题研究和选编修订过程中，我公司坚持了学术研究自由原则，充分尊重各个课题研究组的研究成果，尽量保持研究报告原貌，研究报告仅代表各课题研究组观点。部分报告由于写作时间较早，其中引用的数据和案例可能与现在的情况有所出入，但并不影响研究结论，还请读者理解。同时，对于书中的疏漏和不足，敬请批评指正!

                                                                                                                              中国证券投资者保护基金有限责任公司

                                                                                                                               ２０２０ 年４ 月