证券从业人员资格考试考点采分——证券交易 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办了证券业从业人员资格考试。据统计，近年来证券从业资格考试报考异常火爆。仅关于2011年3月份的次证券从业资格考试，在百度上的搜索量就达22

573人次。其报考量也达到了65．48万科次，与2010年同期相比提高率高达29．33％。

时至今日，考生人数不断增多。鉴于考生在职考试，工作繁忙，时间零散的特点，我们编写了这套证券从业人员资格考试考点采分系列图书，本系列的特点为：

(1)知识考点化：考点作为大纲要求知识的基本元素，逐个讲解，全面突破。

(2)考点习题化：选择题贯穿于考点之中，让考生了解出题的要点，准确把握考试精髓，一目了然，节省时间，提高效率。

(3)考试真题：提供部分历年考试真题，目的是帮助考生尽快熟悉考试形式、特点及方法，提高应试能力，掌握考试技巧。

(4)围绕大纲：考点依据考试大纲，对应相应习题，以点推题。

(5)重点等级：每个考点均附有重点等级，重点等级的星数表示考试大纲要求掌握的程度，星数越多，考点重要程度越高，考生应给予更多重视。对提高广大考生应试水平，提高应试合格率有较强的实用性。

章　证券交易概述

  节　证券交易的概念、基本要素和交易机制

    考点1：证券交易的概念及特征

    考点2：我国证券交易市场发展历程

    考点3：证券交易的原则

    考点4：证券交易的种类——股票交易

    考点5：证券交易的种类——债券交易

    考点6：证券交易的种类——基金交易

    考点7：证券交易的种类——金融衍生工具交易

    考点8：证券交易的方式——现货交易

    考点9：证券交易的方式——远期交易和期货交易

    考点10：证券交易的方式——回购交易

    考点11：证券交易的方式——信用交易

    考点12：证券投资者

    考点13：证券公司

    考点14：证券交易所

    考点15：其他交易场所

    考点16：证券登记结算机构

    考点17：证券交易机制——定期交易和连续交易

    考点18：证券交易机制——指令驱动和报价驱动

    考点19：证券交易机制目标

  第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元

    考点1：会员资格

    考点2：会员的权利与义务

    考点3：日常管理

    考点4：监督检查和纪律处分

    考点5：特别会员的管理

    考点6：交易席位的含义及管理

    考点7：交易单元

第二章　证券交易程序

  节　证券交易程序概述

    考点1：证券交易程序——开户

    考点2：证券交易程序——委托

    考点3：证券交易程序——成交

    考点4：证券交易程序——结算

  第二节　证券账户和证券托管

    考点1：证券账户管理概述

    考点2：证券账户的种类

    考点3：开立证券账户的基本原则

    考点4：证券账户开立流程和规定

    考点5：证券托管、存管的概念

    考点6：我国目前的证券托管制度

  第三节　委托买卖

    考点1：委托形式

    考点2：委托内容

    考点3：委托受理

    考点4：委托执行——申报原则

    考点5：委托执行——申报方式

    考点6：委托执行——申报时间

    考点7：委托撤销

  第四节　竞价与成交

    考点1：竞价原则

    考点2：竞价方式概述

    考点3：集合竞价

    考点4：连续竞价

    考点5：竞价申报时的有效申报价格范围

    考点6：竞价结果

    考点7：交易费用——佣金

    考点8：交易费用——过户费

    考点9：交易费用——印花税

  第五节　交易结算

    考点1：证券公司与客户之间的清算和交收概述

　……

第三章　特别交易事项及其监管

第四章　评券经纪业务

第五章　经纪业务相关实务

第六章　证券自营业务

第七章　资产管理业务

第八章　融资融券业务

第九章　债券回购交易

第十章　证券登记与交易结算　

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　　章　证券交易概述

　　节　证券交易的概念、基本要素和交易机制

　　考点1：证券交易的概念及特征

    重点等级：☆☆☆☆☆

    证券是用来证明证券工【o

A．发行人B．交易组织者C．持有人D．运行监督人】有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的Ⅱ【口A．安全性B．流动性C．收益性D．风险性】。证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。而证券所具有的变现能力，又在一定程度上关系到证券持有者收益的实现。经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。

　……

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