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证券法是调整证券发行人与证券投资者之间以及他们与有关中介组织之间关系的法律。证券法在许多国家已经成为一部独立的法律，但从其性质看，是从属于并补充和加强于商法和民法的法律。证券法的这种性质是由其调整范围和调整方法决定的。证券法的调整范围和调整方法，即基本原则在各国证券法的总则部分都有一定规定。

总体上讲，我国《证券法》的调整范围在品种上过于单一。从横向看主要是公司的股票、*等，没有企业*、金融*以及其他各种权证等，与西方发达国家成熟市场相比，显得太少，不利于市场的活跃。从纵向看，没有证券衍生金融产品，我国《证券法》只准证券的现货交易，不准期货交易，不利于规避风险。从发展证券市场，健全社会主义市场经济体系看，我国《证券法》应根据新的经济、政治发展形势，扩大证券品种，促进证券市场的活跃和风险控制的完善。但是，证券品种的设置一定要考虑我国经济发展的需要、市场的承接能力和社会整体的监管水平。

章 总 则

节 证券法中的“证券”

第二节 证券法的基本原则

第三节 保护投资者合法权益

——证券法基本原则之一

第四节 “三公”原则与效率原则

——证券法基本原则之二

第五节 自愿、有偿、诚实信用

——证券法基本原则之三

第六节 分业经营、分业管理

第二章 证券发行

节 公开发行证券的条件

第二节 公开发行证券的审核

第三节 证券承销

第四节 招股说明书

第三章 证券交易

节 证券交易场所

第二节 现货交易与信用交易

第三节 证券的上市

第四节 证券退市

第五节 持续性信息披露

第四章 上市公司收购

节 上市公司收购活动的信息披露

第二节 上市公司收购规则

第三节 反收购

第五章 证券交易所

节 证券交易所的治理结构

第二节 证券交易所的交易制度

第三节 证券交易所的监管功能

第六章 证券公司

节 证券经营机构的资格管理

第二节 证券公司业务的规范

第七章 证券违法行为的法律责任

节 证券欺诈

第二节 内幕交易

第三节 操纵市场

主要参考书目

后记

王京，1982年毕业于江西财经学院财政金融系，长期在财税、证券监管部门工作。

腾必焱，1984年毕业于四川大学经济系获经济学学士学位，1990年毕业于中国人民大学法学院民法研究生班获民法学硕士学位，先后从事过大学教学、金融实务和财税证券监管执法工作，编著或者

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编辑推荐

比较民商法不是一种法律制度或法律部门，通常是指对不同国家或地区的民商法进行比较研究，也称比较民商法学，是比较法学的一个重要分支学科。在比较法学历史上，对民商法的比较研究是比较法学兴起的先驱和主流。自19世纪开始，比较法学在民法、商法等领域*为流行。第二次世界大战结束以后，比较法学虽然有了较大的发展，其研究范围不断扩大，但私法的比较研究仍占据主导地位，*有代表性的《国际比较法百科全书》就是以民商法为主要内容的。

比较民商法在全方位、多层面上开展对民商法的比较研究。其比较方法包括一般比较与部门比较，宏观比较与微观比较，横向比较与纵向比较，内容比较与形式比较，等等。但在诸种比较方法中，真正从方法论意义上讲的方法不外乎是两种，即“描述性比较”和“分析性比较”的方法。

“私法是众法之基，欲治公法必先治私法。”基于私法即民商法在世界各国法律体系中的地位，决定了开展民商法的比较研究具有重要的意义。当前，我国正在积极研究制定民法典，需要对世界上发达国家和地区调整市场经济立法中的先进法律规则和立法技术进行大胆借鉴和移植，这就要以民商法的比较研究为基 础和前提。有比较才能有鉴别，才能择其优者而采之。在司法实践中，无论是私法的适用还是公法的适用，也都需要法律工作者开拓视野，熟悉世界上一些主要国家和地区有关民商法的基本规定和学说，掌握各法律部门之间的内在联系，从而在更高的层次上领会法的精神，不断提高执法和司法水平。对于法学教育和研究而言，开展民商法的研究更具有深远的意义。比较民商法为政法院系师生及科研人员提供了一些全新的信息，他们从中可以了解和尊重其他国家特有的民商法文化，从而更好地加深理解本国的法律，不断完善知识结构，提高研究水平，以便为本国的法制建设提供更科学、更可靠的理论指导。

目前，我国有关民商法的比较研究已经取得了一定的进展，出版了若干部比较民法的著作，有的高等院校还开设了比较民法的课程。但是，从总体上看，对于民商法的比较研究还不够全面和深入，有关比较民商法的著述亦未形成系列，这与有关本国民商法的研究是不成比例的。为此，我们编写了这套比较民商法系列丛书，期望推动法制建设和学术研究进一步发展。本套丛书包括：民商法总论比较研究、物权法比较研究、合同法比较研究、亲属法比较研究、继承法比较研究、知识产权法比较研究、公司法比较研究、票据法比较研究、证券法比较研究、破产法比较研究。

本套丛书的作者分别来自中国人民公安大学、中国人民大学、对外经济贸易大学、中南财经政法大学、厦门大学以及全国人大常委会法工委及中国证监会等单位，既有理论界的专家教授，也有相关部门的法学工作者。他们均为中青年学者，大都具有博士学位，理论功底扎实，学术造诣较深；思维敏捷，锐意进取，常年活跃在相关领域的学术前沿，且熟悉具体的实务操作，为保证丛书的质量奠定了坚实的基础。

书籍介绍

证券法是调整证券发行人与证券投资者之间以及他们与有关中介组织之间关系的法律。证券法在许多国家已经成为一部独立的法律，但从其性质看，是从属于并补充和加强于商法和民法的法律。证券法的这种性质是由其调整范围和调整方法决定的。证券法的调整范围和调整方法，即基本原则在各国证券法的总则部分都有一定规定。

总体上讲，我国《证券法》的调整范围在品种上过于单一。从横向看主要是公司的股票、债券等，没有企业债券、金融债券以及其他各种权证等，与西方发达国家成熟市场相比，显得太少，不利于市场的活跃。从纵向看，没有证券衍生金融产品，我国《证券法》只准证券的现货交易，不准期货交易，不利于规避风险。从发展证券市场，健全社会主义市场经济体系看，我国《证券法》应根据新的经济、政治发展形势，扩大证券品种，促进证券市场的活跃和风险控制的完善。但是，证券品种的设置一定要考虑我国经济发展的需要、市场的承接能力和社会整体的监管水平。