新基金法学习辅导读本 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

　　《新基金法学习辅导读本》具有如下特点：

一是参与《新基金法学习辅导读本》编写的同志具有较为丰富的基金监管工作经验，并且全程参与了基金法的修订工作。编写者大量参考立法文献和资料，结合实践做法和监管要求，对修订内容、背景情况、修改理由、争议焦点，以及具体理解和适用加以全面介绍和深度剖析，力争准确地反映立法原意、展现立法原味。

二是以专题的形式阐释新修订的相关基金法律制度，尽可能展示法律修订的系统性。《新基金法学习辅导读本》没有对新基金法的每个条款逐条进行解释，而是立足于对历史脉络、逻辑联系和总体安排进行深入分析。从编写体例来看，《新基金法学习辅导读本》针对基金法修订涉及的几个重点、热点问题分别进行了阐释和分析：首先全面介绍新基金法修订的背景、原则和重要意义，随后重点剖析新基金法的调整范围、基金组织形式、私募基金监管等新增内容，接着详细解读放松公募基金管制、加强公募基金监管、发挥市场自律作用以及强化投资者保护等方面的规定，与新基金法的其他条文释义读本形成互补。

三是注重内容的实践性，尽量将法律制度条文的理解与基金业务运作的实践有机结合，融为一体。除了从实践操作、实务案例、实证分析的角度对有关问题进行全面解读，《新基金法学习辅导读本》还对证券监管机构依据法律授权制定的配套规章或其草案进行了介绍，细化了法律的原则规定，希望能够帮助市场主体在业务运作中、监管工作人员在执法实践中，更准确地适用法律。

开启基金行业发展的新篇章——评《证券投资基金法》修订的背景、历程和意义

树立资产管理行业的新标杆——关于调整范围规定的解读

促进基金治理的健全完善——关于基金组织形式规定的解读

保障私募基金的规范发展——关于私募基金规定的解读

激发公募基金创新发展的活力——关于放松公募基金管制规定的解读

防范公募基金运作的系统风险——关于加强公募基金监管规定的解读

培育市场自我调节的内生动力——关于基金服务机构和基金行业协会规定的解读

提振投资者参与市场的信心——关于投资者保护规定的解读

附录．

条文对照

中华人民共和国证券投资基金法

（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表

大会常务委员会第三十次会议修订）

《中华人民共和国证券投资基金法》修订前后对照表

立法文献

全国人民代表大会财政经济委员会关于提请审议

《中华人民共和国证券投资基金法（修订草案）》的议案

关于《中华人民共和国证券投资基金法（修订草案）》的说明

全国人民代表大会法律委员会关于《中华人民共和国证券投资基金法（修订草案）》修改情况的汇报

全国人民代表大会法律委员会关于《中华人民共和国证券投资基金法（修订草案）》审议结果的报告

全国人民代表大会法律委员会关于《中华人民共和国证券投资基金法（修订草案三次审议稿）》修改意见的报告

权威解读

全国人大财经委员会副主任委员吴晓灵就《证券投资基金法》

修改答记者问

推动和保障财富管理行业健康发展的重要举措——中国证监会祝贺《证券投资基金法》修订通过

媒体报道

首次将私募基金纳入法律调整范围——解读新修改的《证券投资基金法》 

中国修订证券投资基金法加强投资者权益保护

追溯基金法修订过程

参考资料

提高人力资本地位奠定基金多元投资法律基础

新基金法打开了基金业发展的制度空间

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　　（三）相关条款的修订情况

　　在原基金法制定的过程中，是否允许基金从业人员进行证券投资一直存在争议，终的规定回避了这一问题。此次修订过程中，是否放松基金从业人员买卖证券的限制再次成为立法焦点，也引起了社会的广泛关注。根据相关媒体及部分网络论坛的搜索，绝大多数业内人士表示赞同，多数网民表示反对，而持两种意见的学者、律师的比例大体相当。

　　支持的理由包括：（1）从现实情况来看，彻底禁止基金从业人员投资股票不太实际。开放合规交易，通过加强信息披露和加重违规成本，集中监管资源查处违规交易，可以防范利益输送和内幕交易。（2）基金从业人员有合理的投资需求，买卖证券是其正当的民事权利，鲜见境外市场对此加以禁止，加强监管与允许其炒股并不矛盾。（3）允许从业人员进行证券投资可以使其合理的投资需求得到满足，有利于吸引更多的人才投身到基金行业，从而增强整个行业的吸引力，防止人才流失。（4）在基金业行业中，80%-90%的普通从业人员与基金的具体运作并不直接相关，对其投资行为应予放开，仅限制高级管理人员和基金经理即可。（5）拟允许基金从业人员在买卖股票时采取报备制，并不会使“老鼠仓”交易合法化。在基金法修改后，监管机构可出台更具操作性的细则以防止利益输送，同时在监管方面也将更加完善。因此，给基金从业人员炒股“松绑”并不会导致“老鼠仓”交易泛滥。此外，一些支持者在表示赞同的同时，也希望相关配套制度能够全面、到位，建议监管机构加强对“老鼠仓”交易的打击力度。还有一些业内人士虽然表示支持，但对配套的实施制度较为担忧，如果将来出台的从业人员投资股票细则同样过于繁复且不易于操作，可能让基金经理宁愿选择更便捷的地下账户进行操作，而不愿意使账户阳光化。

　　反对的理由包括：（1）目前证券公司等其他机构的从业人员不允许投资证券，仅放开基金从业人员明显有失公平。（2）放松限制容易引起有关“老鼠仓”交易、基金经理是否公平对待个人投资和基金投资等方面的质疑。（3）基金从业人员特别是基金经理的薪酬很高，其可以通过投资黄金、房地产等其他与投资者利益不相关的产品满足投资需求。（4）监管力量有限，监管难度大，对配套细则规定的信息披露、监督检查等制度的实施效果缺乏信心。

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